海目星第三方合作伙伴管理合規政策

一直以來，海目星非常重視企業合規、誠信經營，致力于在公平、公正、公開的基礎上開展業務。在境內以及海外開展業務的過程中，海目星堅持遵守各國所適用的的反腐敗、反賄賂相關法律法規，堅決反對任何形式的腐敗和賄賂行為。

本《海目星第三方合作伙伴管理合規政策》（以下簡稱“《第三方管理政策》”）適用于海目星激光科技集團股份有限公司及其境內外各控股子公司、關聯公司及各類分支機構（以下統稱“海目星”），以及其所有第三方合作伙伴，包括供應商、經銷商、代理商、承包商、顧問及其他任何代表公司或代表公司行事的第三方，以及其雇傭的代表海目星執行工作的分包商（以下統稱為“第三方”）。若本《第三方管理政策》與當地法律法規等不一致，則以其中更為嚴格的要求為準。

海目星禁止第三方向有影響力的公職人員或私營企業的任何人員及其家屬行賄，自然也同樣禁止海目星自身員工利用第三方進行行賄。與之對應的，海目星同樣要求第三方不得對海目星員工行賄。關于何種行為構成“行賄”，請查閱《海目星反腐敗反賄賂政策》。

盡職調查

對于任何可能代表海目星與公職人員或政府部門等實體互動的第三方，在與該等第三方建立關系之前，必須通過海目星的盡職調查，并且在海目星【采購部門】滿意的情況下解決在對供應商進行盡職調查審查期間出現的任何“危險信號”（見下文）并記錄所采取的任何補救措施。海目星堅持定期對活躍供應商重新開展一次盡職調查。 

書面合同

海目星要求第三方遵守所有適用的反腐敗、反賄賂法律法規，遵從當地行業與社會的道德標準，學習并遵守《海目星反腐敗反賄賂政策》《第三方管理政策》以及其他與海目星簽訂的協議中規定的相關要求。

海目星堅持與第三方之間通過書面協議的方式進行各自權利義務的分配，用可被記錄以及查閱的方式明確各自所提供的服務或產品，以及其對應款項的數額以及支付方式等。【法律合規部】將對該等協議進行審閱并進行批準，未經批準，不得與第三方開展相關合作。該等協議中應當包含適當的反賄賂條款。

正式開展合作后，海目星相關人員應當對第三方的活動和費用進行監控，以確保其持續遵守適用的反腐敗法律和公司政策。向第三方支付的任何和所有款項，包括傭金、補償金和報銷款等，必須是與所其提供服務或產品直接相關的慣常和合理款項，并應當真實、準確、完整地記錄在公司的賬簿和記錄中。不得建立或使用任何未公開或未記錄的賬目。不得以現金向第三方支付款項。不得向與第三方在協議中規定的銀行賬戶之外的賬戶或通過其他未被列入協議的途徑支付款項。

危險信號

以下危險信號代表第三方可能正在或將要從事違反反腐敗反賄賂相關法律法規或海目星相關政策的活動：

1. 第三方的能力：第三方并不具備與其擬提供之產品或服務相符的資質或經驗，并且無法提供證明材料；第三方高度依賴政府資助或補貼；第三方不存在任何反腐敗合規體系或措施；

2. 第三方的背景：第三方與項目相關公職人員存在關聯，有密切的個人或業務關系（例如曾經聘用過或正在聘用公職人員或其近親屬）；公職人員要求、建議、指定或推薦海目星聘用某一特定第三方，并且無法說明該等意向的合理依據；第三方拒絕披露其股東、合伙人或委托人身份，包括在無正當的商業理由時，利用空殼公司、離岸公司或使用控股公司或其他方法來掩蓋其所有權；

3. 負面消息：第三方過去存在或正在面臨腐敗賄賂相關的訴訟、仲裁等糾紛或存在相關負面報道；第三方曾被或正在被指控違反反腐敗反賄賂相關法律法規；

4. 不正常的付款請求：第三方的付款請求不符合與海目星簽訂的相關合同規定或違反行業慣例。在缺乏正常商業理由時，第三方要求高開發票或在合同并無約定時要求支付預付款：第三方要求支付的傭金明顯超過一般行業慣例；第三方請求將款項支付至與第三方在協議中規定的銀行賬戶之外的賬戶或通過其他未被列入協議的途徑支付款項；第三方請求直接支付現金；第三方請求以多種貨幣或難以無法追蹤的資金進行支付；第三方請求進行政治或慈善捐助或捐款；

5. 其他可疑行為：第三方拒絕或不愿書面承諾遵守海目星的反腐敗合規政策和可適用的相關法律法規；第三方提供偽造或不真實的文件材料；第三方向海目星提出希望對其為公司提供的服務或其聘用條款保密。

咨詢與舉報

所有海目星員工和其他第三方相關人員都應當遵守可適用的反腐敗賄賂法律法規以及本海目星反腐敗合規政策。未能遵守本反腐敗合規政策的將依據《員工違規行為懲處管理辦法》等公司制度、政策規定遭受處罰，重者包括終止雇傭關系、扣除全部獎金、嚴重警告以及終止業務關系等。若您對本反腐敗合規政策有任何疑問，歡迎您通過【郵件】向【監察部】咨詢。

若您發現有任何人疑似或者已經違反本政策，請通過以下渠道進行舉報：

海目星將嚴肅對待，對相關舉報開展必要的調查。海目星歡迎并鼓勵任何人對違法違紀行為的積極舉報，并將對舉報人的身份進行嚴格保密，絕不允許任何人對善意舉報潛在合規問題的人員進行威脅或打擊報復。